西宁特殊钢股份有限公司

2020年度董事会工作报告

董事长  尹良求

各位董事：

我受公司董事会委托，向各位董事报告公司2020年度董事会工作情况，请予以审议。

2020年，在全体股东及董事的大力支持，西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“西宁特钢”或者“公司）董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定，认真执行股东大会各项决议，强化内控管理，不断推进公司治理能力和治理体系提升，公司治理、生产运行、资本运作取得了良好的效果。

第一部分  生产经营工作完成情况

2020年，公司坚持“变中求进、调整结构、提质增效、绿色发展”生产经营方针，持续推动“质量、动力、效率”三大变革，以产线平稳运行为核心，以外围保障为重点，动态管理，生产体系得到健康发展；注重市场研判，把握市场机会，加强经营筹划，突出风险防控，经营运行平稳有序；持续推进机制体制改革，创新购销模式，推进对标挖潜，降本增效，规模效益不断显现；牢固树立安全发展理念，落实安全环保主体责任，强化风险防控，安全环保生产形势总体稳定；紧扣质量提升、产品结构调整、过程精细化管控，管理效率大幅提升。企业经受住了疫情影响和市场考验，主要经营指标实现新突破，企业管理水平得到新提高，企业改革取得新成效，保持了生产平稳增长、效益逐年好转的运行态势，较好地完成了全年各项目标任务。

一、经营指标完成情况

二、2020年生产经营开展的主要工作

1.科学防治，精准施策，在疫情防控上聚力发力。自新冠肺炎疫情发生以来，公司全面贯彻上级部门关于疫情防控工作的重要指示精神，坚决落实疫情防控的决策部署，全面抓好疫情防控和生产组织工作，努力把疫情影响控制到最低，坚决打好疫情防控、复工复产攻坚战，有效减少疫情对公司职工生产生活的影响，公司未出现一例疑似或确诊病例。

2.推进“三项制度”改革，公司活力不断提升。进一步压缩机构编制、精简人员，优化基层组织机构，通过“机械化减人、自动化换人”，减轻职工劳动强度，释放劳动效率。持续完善激励机制，发挥正向激励作用，用好“助推器”，设立生产、安全环保、设备、质量管理及指标突破专项奖励基金，对超计划完成的单位给予奖励，全年发放各类奖励基金184.82万元，有效激发各单位抢先争优的活力。

3.统筹生产组织，经济指挥，生产效率稳步提升。全年公司生产钢193万吨、钢材产量189万吨、销售钢材190万吨。钢铁料消耗、电炉炉壳寿命等各项指标均创新高，生产效率不断提升。报告期内，合同兑现率稳步提升，较上年提高2.11个百分点，均衡上交平稳有序；焦炉煤气、转炉煤气应收尽收，动态调整混合煤气热值，降低天然气吨钢消耗；均衡生产，稳定运行，提高氧气利用率，实现生产正常运行状态下利用率达到100%；提高突发事故处置能力，完善应急预案，强化应急预案过程管控，确保了公司各系统安全运行，全系统、全过程有效衔接，实现了高效稳定运行。

4.以问题为导向，狠抓产品质量，公司品牌形象不断提升。以三年质量提升计划为抓手，严抓质量管理，内抓“产品过程制造”，外抓“产品使用服务”。从炼钢、轧钢、耐材等核心瓶颈入手开展质量攻关，落实质量主体责任，历史性的实现了二级及以上质量事故为零的管控要求，质量指标大幅提升。

5.强化设备管理，提高运行效率，设备保障能力不断提升。报告期内，公司始终坚持“管生产必须管设备、抓质量必须抓设备”的理念，强力推行“零故障、零热停”的管理目标，紧盯设备运行现场，加大部门协同，加强设备巡检，形成全员参与的强大合力，各产线主体设备运行良好。

6.拓宽渠道，调整结构，市场竞争力不断提升。一是拓宽渠道，降低采购成本。创新采购模式，加大招标比例，提高供应商档次，稳固竞争性渠道建设，加强供销用户联动，密切关注市场供求状况，从市场要效益，采取就近采购与大型企业平台合作的方式，通过以低代高、拓宽采购渠道实现降采，有效降低了生产成本。二是转变经营模式，调整产品结构。在激励方面，全面推行营销机制体制改革，不断激发营销人员的工作积极性。在普材销售方面，抢抓青藏地区螺纹钢需求不断增长的机遇，拓展普材直供渠道，成立西藏博利公司，通过合理储备螺纹钢产品库存，实现了产品快速销售。在特钢销售方面，坚持以规模效益为中心，准确定位品种结构、区域结构调整的目标和方向，抓住有利时机，加大目标客户走访力度，9-11月份实现现有用户品种增量4.02万吨，新用户新品种开发1.1万吨，用户和品种的大规模切换为特钢品种结构调整提供了有力支撑。三是加大开发力度，加速品种调整。强化多部门协同，全面推进项目组开发模式，瞄准行业有影响力的目标客户及规模效益品种，开发优质客户，提升产品市场占有率；推进二、三方认证及供应商资质工作，获得行业内有影响力的贺尔碧格、德西福格、美驰等多家企业产品的供货资质并形成批量供货，为公司品种结构调整提供有力支撑。报告期内开发拓展量实现8.6万吨，比上年增幅175%，再创新高。

7.持续对标挖潜增效，全员成本意识不断提升。报告期内，公司深入开展全员目标成本管理，推进全过程、全方位、全要素对标挖潜，持续降本增效。公司各工序有效衔接，产能充分释放，各项指标得到显著提升：炼钢分厂钢铁料消耗较上年持平；炉壳平均火数较上年提升160火；电炉加工费吨钢较上年降低104.93元/吨。转炉炉壳达3.1万火，突破使用最高记录，达到国内先进水平。

8.积极推进创新创效，助推公司业绩不断改善。公司始终本着激励为先导，找问题、定方向、列计划、管过程、奖结果，全力推进创新创效工作。以科技创新促进各项指标的不断进步，全年开展公司级科技创新创效项目15项，实现创效2614万元，取得省级科技成果7项，专利7项，省级QC成果13项；以管理创效提高各单位经营意识、管理水平，以政策创效争取外部支持，完成管理创效、政策创效42项，有效支撑了公司业绩改善。

9. 防患未然，常抓不懈，在绿色安全发展上聚力发力。按照“安全生产、绿色发展”的总体要求，实施精细化管理，全面落实安全环保管理主体责任，以“区域化、全覆盖”为切入点，强化安全生产责任区、抓关键少数领导干部履职尽责、安全生产大检查及污染物排放浓度等工作的管控力度，建立考评及红黑榜公示机制，运用好警示教育，提高全员安全意识，处理好安全环保与生产、效益、稳定之间的关系。公司全年工亡事故为零，重伤事故为零，环保设施随主体生产设备运行率大于99.9%，污染物排放达标率100%，安全环保绩效水平实现逐年提升，整体管控取得了阶段性的成效。

第二部分    董事会运作情况

一、完善董事会决策机制，提高决策水平

按照上市公司规范治理的要求，公司董事会根据中国证监会、上海证券交易所、公司《章程》等相关规定，加强内部管理机制的规范运作，优化董事会的决策机制，不断提高决策能力。

1、2020年董事会召集、召开5次股东大会，11次董事会，审议事项涉及定期报告、公司日常生产经营、对外投资、董事会成员变动、章程修订等重大事项。在这些会议审议和决策工作中，董事会能够就审议事项充分调研和研究，以保证决策的科学性和合理性，使得各项决策在执行中较好地达到了预期目标，通过认真审议和审慎决策，确保了公司经营管理工作稳定发展。

2、进一步完善法人治理结构，决策程序更加规范，决策能力进一步增强。股东会、董事会议的召开及审议程序均严格执行相关议事规则的规定，确保了股东的知情权、参与权、决策权、收益权的落实；董事会议召开前，做到与董事事先沟通重大事项，使其事先了解议题内容，确保董事会审议决策的质量与效能。

3、发挥董事会专门委员会职能作用。战略委员会多次就公司发展战略开展研讨,并将公司发展战略与目前现状进行了有机结合；审计委员会参与了公司内部制度建设、定期报告的审计工作及日常关联交易及股权转让等相关工作；提名委员会对公司董事夏振宇先生更换为于斌先生提出了审核意见；薪酬与考核委员会对公司高级管理人员的经营进行绩效考核，在推进公司一系列薪酬制度改革方面发挥了积极作用。

二、董事会对股东大会决议的执行情况

公司董事会认真履行职能，将5次股东大会决议事项全部贯彻落实。

1、2020年董事会召集、召开5次股东大会，审议事项涉及定期报告、公司日常生产经营、章程修订等重大事项。公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责并全面有效、积极稳妥地执行了公司股东大会决议的相关事项。

2、完成公司章程部分条款的修改及工商变更工作。

3、完成公司部分董事、高级管理人员的变更及工商变更工作。

三、董事会各专业委员会的履职情况

（一）战略委员会

2020年，战略委员会召开2次会议。审议通过了《2019年度总经理工作报告》，对公司在2019年的经营情况和未来发展战略进行了讨论，明确了战略布局，为公司在2020年的发展指明了方向。审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，对公司扩大就近区域螺纹钢销售量，进一步拓展西藏市场，促进公司经营业绩的增长，具有积极战略意义。

（二）审计委员会

2020年，审计委员会共召开12次会议，对定期报告进行了审议，并审议了2019年审计服务机构审计报酬、日常关联交易的议案、对外担保事项的议案、续聘会计师事务所等议案，较好地履行了董事会审计委员会职责。

（三）薪酬与考核委员会

2020年，薪酬与考核委员会召开了2次会议，审查了公司董事及高级管理人员的职责履行情况并对其进行年度绩效考评，确认其薪酬情况；审查了公司薪酬制度执行情况。薪酬与考核委员会认为公司董事会成员、各高级管理人员在公司董事会的领导下，认真执行股东大会和董事会的决议，在公司规范运作方面发挥了积极的作用，并使公司的经营活动有序进行，公司为董事、高级管理人员所发放的薪酬与津贴，符合公司发展实际，在推进公司一系列薪酬制度改革方面发挥了积极作用。

（四）提名委员会

2020年，提名委员会共召开了3次会议，审议了《关于高级管理人员变动的议案》《关于董事会成员变动的议案》。提名委员会结合证监局及上交所相关规定对各候选人是否存在市场禁入情况、专业能力、职业素养等方面进行严格审查后，经过慎重研究提交董事会审议，保障了公司相关决策流程的合法、合规。

四、董事会治理体系逐步完善

1、2020年，董事会根据监管部门新推出的法规和制度精神，结合青海省证监局对公司的相关要求，不断完善治理结构和规章制度，依法规范运作，制定、修订内部管理控制制度、细则、办法、规程等，加强公司内部控制制度建设，进一步提高公司规范化运作水平。报告期内，公司内部控制制度完整、合理有效，能够适应公司现行管理的要求和公司发展需要，并能得到有效实施；能够保证贯彻执行国家有关法律、法规、公司制度以及各项业务活动的健康运行；能够保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性；能够保证公司经营管理目标的实现；能够按照法律、法规、规范性文件和公司制度规定的信息披露内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送和披露信息；公开、公平、公正地对待投资者，切实保护公司和全体股东利益。

2、公司董事会持续开展了《公司法》《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关资本市场规范性文件的学习活动，严格按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等管理制度的要求，坚持依法治企，及时召开董事会会议，召集股东大会，充分保障股东大会和董事会的决策得到有效贯彻执行。

五、信息披露合法合规

公司严格按照有关法律法规及公司内部规定的要求，真实、准确、完整、及时地通过《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站等披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作。公司进一步强化内部管理，完善信息披露内部控制制度与流程，提高信息披露工作水平，维护公司资本市场良好形象，保障投资者的权益。报告期内，共编制和披露定期报告与临时公告共91份，依法登记和报备内幕信息知情人。公司董事、监事和高级管理人员及其他相关知情人员能够在重大事项窗口期、敏感期严格履行保密义务，公司未发生内幕信息泄露或内幕信息知情人违规买卖或建议他人买卖公司股票的情形。公司不存在因信息披露违规受到监管机构批评、谴责或处罚的情况。

六、投资者保护工作扎实开展

公司对投资者保护工作高度重视，报告期内，根据上级监管部门相关要求及公司投资者保护工作计划，开展了“金融知识普及月、金融知识进万家、争做理性投资者、争做金融好网民”主题活动，深入贯彻了“普及金融知识，加强投资者教育，培育资本市场长期投资、价值投资文化，持续提高中小投资者的专业知识水平和风险防范意识”，强化了公司主动服务投资者的责任意识，对投资者树立理性投资的市场概念以及对促进资本市场稳定健康发展起到了促进作用，同时，也为公司今后的投资者教育工作打下坚实基础。

第三部分  2021年工作思路

2021年是中国共产党成立100周年，也是“十四五”开局之年，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，贯彻落实党的十九大及历次全会精神，在省委省政府正确领导下，坚持“变中求进、调整结构、提质增效、绿色发展”新十六字经营方针，坚定不移推动“质量、效率、动力”三大变革，深化体制机制改革，调整产业、产线、产品结构，整合优化组织机构和人力资源结构，着力提升自主创新能力和高品质特殊钢生产能力，形成“高中低兼容，普特结合”的高质量发展模式,做精做强钢铁制造业，做优做良房地产开发业，做好做优煤炭焦化产业，坚持延伸发展、协同发展、绿色发展、和谐发展，构建具有结构合理、链条完善、环境友好、技术领先、集约高效等特点的现代化、多元化钢铁产业体系，打造具备国内较强竞争力的绿色智能钢铁产业，形成具有特色优势的核心竞争力，实现企业高质量发展。

2021年公司生产经营总体目标：生产钢200万吨、钢材192万吨、焦炭65万吨、完成商品房开发面积19万平方米。为此，董事会将重点做好以下重点工作：

一、强化战略决策的核心作用，科学制定中长期发展战略，积极推进战略转型，有效督促经理层落实各项生产经营任务，保持公司平稳健康发展。

2021年，在发挥战略核心决策方面，董事会将以战略的眼光和宽阔的视野，对国际、国内复杂经济形势下的公司风险管理和未来发展战略进行深入研究，结合自身的地理优势、管理优势、产品及市场优势、设备优势、技术优势、人力资源现状、业务特点，积极把握发展机遇，确保公司各项生产经营总体目标落到实处。

一是以规模提升为前提，持之以恒推进低成本高效率运行，实现新突破。实现电炉炼钢产量突破100万吨；转炉炼钢优化冶炼工艺，加大废钢配比，实现转炉炼钢产量突破100万吨；轧钢系统大棒释放产能、扩大规模，小棒调整结构、优中选优，实现大小棒产量突破100万吨；连轧满负荷运行，持续降低制造成本。

二是以市场为导向，紧盯供需价格变化，创新采购模式，实现采购降本新作为。加大招标采购力度，增加直采及协议供货比例，坚持费用总承包、单耗承包模式优化供应链，提高供应商准入条件，以市场换效益，从源头上降低制造成本。

三是以品种结构调整为重点，扩大中高端产品市场份额。公司依托装备优势，积极扩大专精特尖高端特钢产品市场份额，重点瞄准汽车、工程机械、高端轴承、军工、钎钻具、煤机链环、石油等行业，在现有品种增量及新品种拓展上下功夫，提高品种集中度，实现产品规模化，力争非调质钢销售量达到10万吨以上, 高端齿轮钢销售量达到10万吨以上,凸轮轴用钢销售量达到3万吨以上，形成非调质钢、凸轮轴用钢、铁路轴承用钢、陆装兵器用钢等有一定规模、技术含量、利润和竞争力的优势产品组合。

四是强化过程管理，实现质量管理、技术新跨越。公司按照质量管理体系标准，以源头控制和过程管控为重点，以标准化作业为突破口，大力开展保质提效工作，努力实现“零缺陷”质量目标，取得更多高端企业的质量体系认证。公司加大技术研发及成果转化力度，建立西钢标准，达到用户依赖西钢标准，同行以西钢标准为依据的目标，不断培育出具有自主知识产权、市场竞争力强的拳头产品，提升西钢品牌知名度。

五是持续推进南区建设，提高职工生活品质。公司将继续实施盛世华城、高原钢城小镇等项目建设，推进棚户区改造、老旧小区综合改造等保障性安居工程建设，积极打造商业氛围，增强楼盘竞争优势，提升区域形象，改善南区整体生活环境，使职工的获得感、幸福感不断提升。

六是以绿色安全发展为目标，狠抓安全生产，实现安全环保管理水平新进步。公司始终坚持“生态优先、绿色发展、节能减排、造福社会”宗旨，严格执行国家环境保护政策法规，积极承担保护生态环境的主体责任，力保全年工亡为零、重伤为零、千人负伤率≤2‰，实现污染物达标率98.5%、环保设施运行率99.9%、危险废物处置率100%的年度目标。

二、以制度建设为核心加强公司治理，保证公司治理的有效性。

2021年，董事会为完善公司治理，将借助证监会上市公司治理专项自查的契机，依据上市公司内部控制规范体系、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所章程指引》《上市公司信息披露管理办法》等相关制度的规定，对公司现行制度进行一次全面梳理，结合实际，有计划、按步骤全面规范各项制度的严格执行和有效落实，提升公司治理能力及水平。

董事会将继续完善三会一层治理架构，及时组织董事通过监管部门的培训，加强专题培训和考察调研，促进董事履职水平进一步提升。充分发挥独立董事的专业优势及素养，为公司建立适应高效管理和稳健快速发展要求的运行机制，提高工作效率及履职质量，全面提升公司决策水平和管理能力。

三、积极发挥专门委员会作用，有效延伸董事会公司治理职能

董事会专门委员会在董事会会议前期和闭会期间，做好风险控制、关联交易管理等日常工作，提高专门委员会在议案提出，审核等流程中的作用和地位，逐步完善董事会决策体系，畅通信息披露和沟通渠道，制定高管聘任和薪酬约束的政策和标准，对需要研究讨论的事项，及时与经营层进行有效沟通，并将审议结果和建议，及时通报给董事会和经理层。一方面使董事会了解专门委员会工作情况，另一方面促进管理层对重要事项的及时落实，延伸董事会决策职责，在董事会和经营层之间真正起到桥梁沟通作用。

四、完善信息披露工作，提升投资者关系管理能力

董事会将严格按照信息披露相关法律法规和公司相关制度，及时、准确、真实、完整的披露各项重大信息，确保所有股东有平等的机会获取信息，在完成法定信息披露义务的同时，不断增强信息披露的主动性，进一步提升透明度。

在投资者关系管理上，董事会将加强投资者关系管理工作的规范化、制度化和流程化建设，进一步提升投资者管理水平，通过接待来访、电话专线、电子邮箱、公司网站、传真和书面信件等多种方式丰富投资者和公司沟通联系的渠道，及时解答投资者关心的问题。探索与投资者更加积极有效的交流方式，致力于搭建内容丰富、信息及时、体系完整、实用性高、功能强大的投资者关系共享平台，增强与投资者交流互动的质量，逐步建立加深彼此之间的了解，提升公司形象。

五、加强人才队伍建设，提高整体素质

坚持“以人为本、人尽其才”的用人思想，营造“公平、开放、公开”的用人环境，通过各种方式，不断推进人才队伍的建设。

建立专业、系统的培训体系，充分为员工创造学习培训机会，打造学习型团队、培育知识性员工，提高全体干部职工文化知识水平，积极搭建促进人才能力发挥的机制和平台，通过“走出去” “请进来”等形式，增强各业务岗位从业人员的业务能力和技能水平，培养并储备各层级人才。

建立具有公平性、激励性和竞争力的薪酬体系，持续推进薪酬制度改革，真正体现按岗位贡献大小决定分配，提升薪酬水平，优化福利体系，使薪酬体系成为公司实施发展战略，规范内部管理，实现良好业绩和可持续发展的核心动力。

六、弘扬和培育企业文化，扎实推进企业文化建设

加强推广企业文化的实质内涵，使员工树立企业文化建设是企业核心竞争力的观念，认识到企业文化是企业生存、竞争和发展的灵魂，是现代企业竞争取胜的立足点。增强员工对企业文化的认同感，组织全体人员认真学习党史、厂史，切实理解企业的使命、愿景、价值观、理念等文化实质，增强员工认同感、凝聚力。

从修订完善各项管理制度、文化手册、行为准则和考评标准着手，构建一套全面的、具有较强适应性、规范性和可操作性的文化制度体系，使企业文化建设与公司制度的建立相互促进、相得益彰。

七、切实履行社会责任，促进公司全面协调发展

社会责任和企业成长相辅相成，密不可分。公司实现自身发展的同时，也要对政府、股东、客户、员工等紧密相关者承担责任和义务，将公司的经营行为和社会责任紧密结合，努力打造公司综合竞争力，获取合理回报的同时回馈社会，维护和增进社会利益，实现企业和社会协调发展，创造可持续发展的未来。

请各位董事审议。

2021年4月27日